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新光證券

不好意思請問一下。 大眾銀行跟某證券公司合作。 若我在該證券公司買賣股票,相關金額的進出就指定我同時在大眾銀行開戶。 (該大眾銀行據點小櫃台就設在證券公司內) 我的問題是,該家大眾銀行分行的櫃台小姐,說我若賣完股票,日後要領出賣出股票所得 的價金存款,領款程序:我除了要帶存摺、印鑑等等以外,還要帶「身分證」供她查驗。 (不是「不帶沒關係」喔,是「不帶就不准你領」) 我的疑問是這點:我第一次聽到有這種規定,我怕我自己孤陋寡聞(所以也沒必要 跟那位櫃台人員爭執。那個據點沒有其他行員了,所以就她最大--當天她主管不在)。 所以來版上請教一下(版上想必有一些大眾銀行的存戶網友)。 免得我誤會那位姿態很高的櫃台小姐--大眾銀行「真的就是這麼規定」。 請問: 大眾銀行(限定在證券戶好了)領款,當事人還要繳驗身分證給行員?不然不准領款? 你們聽說的「規定」是這樣嗎? 謝謝說明
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新聞標題:OBU亂象多 金管會重罰這7銀行 來源網址:http://udn.com/news/story/7238/1959121 內文: 金管會今天(13日)發布,裁罰中國信託商銀、台北富邦、國泰世華、元大、日盛、大眾 、永豐等7家銀行,這7家銀行辦理國際金融業務分行(OBU)開戶相關作業發生缺失;其 中,中信銀行、國泰世華及台北富邦缺失情況較為嚴重,各罰緩600萬元,元大及日盛銀 行被罰400萬元,但7家銀行都遭限制部分外匯衍商業務,恐進一步重創這7家銀行OBU獲利。 金管會表示,今年針對中信銀行等7家銀行,辦理OBU開戶及財務資料審核作業檢查,發現 這些銀行KYC(認識客戶)及風險控管有缺失;其中像中國信託商銀,有行員違規建議客 戶到OBU開戶,另外包括中信、北富及日盛銀,有違規協助客戶編制財報情事,國泰世華 則有違規協助代辦公司辦理客戶境外公司註冊等情況。 金管會銀行局還要求7家銀行,須擬具檢討改善報告並報董事會,包括檢討督導企金業務 部門(含TMU部門)負責人及相關人員疏失責任,且檢討責任「無上限」,另須檢討相關 人員獎酬,包括已發放獎金是否追回,另外7家銀行的外匯衍生性商品「新業務」,包括 複雜性高風險、賣出選擇權、境內不保本結構型商品統統不能做,到改善為止 ,恐將大 幅重創這些銀行的OBU獲利。 心得: 怎麼都是民營銀行被罰阿,反正OBU戶大家好像也都是隨便亂開 難道是因為反避稅條款過了,所以準備要開始清查嗎? 另外幫客戶編報表,似乎也是必備技能了 還有違規協助代辦公司辦理境外公司註冊不知是什麼 總之,金管會最後重罰600萬!! 真是嚇死人了~噗噗!!
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